市委辦發〔2019〕48號

各縣區委、縣區人民政府，市委有關部門，市級國家機關及有關部門，省屬駐張有關單位：

為全面貫徹落實《中共中央國務院關于完善國有金融資本管理的指導意見》（中發〔2018〕25號）和《中共甘肅省委甘肅省人民政府關于完善國有金融資本管理的實施意見》（甘發〔2018〕33號）精神，適應新時代地方金融發展需要，進一步優化全市地方國有金融資本管理體制機制，切實加強國有金融資本管理，現就有關事宜通知如下。

一、提高政治站位，充分認識完善國有金融資本管理的重要意義

國有金融資本是推進國家現代化、維護國家金融安全的重要保障，是我們黨和國家事業發展的重要物質基礎和政治基礎。完善國有金融資本管理，是貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神的重大舉措，是推動提升金融治理體系和治理能力現代化的必然要求，是提高國有資本經營效益、增強國有金融機構活力競爭力的迫切需要，是堅持黨的領導和加強黨的建設的重要保障。各級各部門要提高政治站位，認真學習研讀《中共中央國務院關于完善國有金融資本管理的指導意見》《中共甘肅省委甘肅省人民政府關于完善國有金融資本管理的實施意見》，充分認識完善國有金融資本管理的重要意義，增強責任感、使命感和緊迫感，切實把思想和行動統一到黨中央、國務院決策部署及省委、省政府具體要求上來，切實加強黨對國有金融機構的領導，建立健全國有金融資本管理制度體系，推動國有金融機構深化改革，提高國有金融機構活力、競爭力和可持續發展能力，推動金融治理體系和治理能力現代化，有效防控金融風險，保障金融安全。

二、明確任務目標，切實做好國有金融資本管理各項工作

（一）加快推進完善國有金融資本管理體制

市政府授權市財政局履行市屬國有金融資本出資人職責，各縣區政府授權縣區財政部門履行縣區國有金融資本出資人職責。市、縣區財政部門要堅持統一規制、分級管理的原則，依法依規履行國有金融資本管理職責。對市、縣區政府直接出資形成的金融資本，由市、縣區財政部門履行出資人職責；對市、縣區政府授權的投資主體投資形成的金融資本，設立過渡期，由市、縣區財政部門委托原投資主體管理，過渡期內，財政部門出資人身份不變、管理規則不變、管理職責不變、全口徑報告職責不變。合理調整國有金融資本在各相關行業間的比重，支持發展政策性融資擔保等金融業態，提高資本配置效率。健全市、縣區國有金融資本投資、運營公司，履行國有金融資本投資、運營等職能。市、縣區財政部門要逐步推進國有金融資本出資人監管全覆蓋，要對國有金融機構股權出資實施資本穿透管理，要加強國有金融資本投向等宏觀政策執行情況監督，嚴格落實國有金融資本管理制度。國有金融機構母公司須加強對集團內各級子公司的資本穿透式管理，嚴格股東資質和資金來源審查，確保國有金融資本基本管理制度層層落實到位。強化國有金融資本內外部監督，嚴格股東資質和資金來源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監督體系。

（二）落實國有金融資本管理制度

嚴格按制度規定，做好國有金融資本清產核資、資本金權屬界定、統計分析等工作。加強金融企業國有產權流轉管理，及時、全面、準確反映國有金融資本產權變動情況。推進金融企業國有產權統一在政府依法設立的省級以上（含省級）產權交易機構進場交易，規范交易流程，確保國有金融資本保值增值。加強國有金融資本評估監管，獨立、客觀、公正地體現資產價值。完善地方國有重點金融機構恢復和處置機制，強化股東、實際控制人及債權人自我救助責任，加強風險防控，提高危機處置能力。金融機構應當按照規定制定機構恢復和處置計劃，報市、縣區財政部門備案；實施恢復與處置計劃，由市、縣區財政部門報同級人民政府批準。

按照統一政策、分級管理、全面覆蓋的原則，加強金融機構國有資本收支管理。嚴格執行國有金融資本經營預算統一制度，按照收支平衡的原則編制國有金融資本經營預算，以收定支，不列赤字。規范政府與國有金融機構的分配關系，全面完整反映國有金融資本經營收入，合理確定國有金融機構利潤上繳比例，平衡好分紅和資本補充。根據國家宏觀經濟政策和我市國有金融資本布局需要，結合不同時期金融機構改革發展任務，不斷優化國有金融資本經營預算支出結構，建立國有金融機構資本補充和動態調整機制，健全國有金融資本經營收益合理使用的有效機制。國有金融資本經營預算決算依法接受人大及其常委會的審查監督。

市、縣區財政部門要監督地方金融機構和地方金融管理部門嚴格執行財務預算制度，進一步健全完善金融控股公司、重點金融基礎設施等金融機構財務管理制度。依法依規對本級國有金融機構進行財務監管，規范企業財務行為，維護國有金融資本權益。加強銀行等領域保障基金財政財務管理，健全財務風險監測與評價機制，防范和化解財務風險，保護相關各方合法權益。

健全與金融市場相適應的金融企業工資決定和增長機制。對國有金融機構領導人員實行與選任方式相匹配、與企業功能性質相適應、與績效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對黨委、政府及相關機構任命的國有金融機構領導人員，建立正向激勵機制，合理確定基本年薪、績效年薪和任期激勵收入。對市場化選聘的職業經理人，實行市場化薪酬分配機制。探索建立國有金融機構高管人員責任追究和薪酬追回制度。探索實施國有金融企業員工持股計劃。市、縣區財政部門和受托人應當合理運用薪酬管理手段，推動國有金融機構高管薪酬與股東價值聯動。

通過界定功能、劃分類別，分行業明確差異化考核目標，實行分類定責、分類考核，提高考核的科學性、有效性，綜合反映國有金融機構經營管理水平、資產運營效率、風險控制能力、社會貢獻程度等，推動金融機構加強經營管理，促進金融機構健康發展，有效服務重大戰略和決策部署。加強績效考核結果運用，建立考核結果與企業負責人履職盡責情況、員工薪酬水平的獎懲聯動機制。

（三）推進國有金融機構持續健康發展

加大國有金融機構公司制改革力度，推動具備條件的國有金融機構整體改制上市。推進憑借國家權力和信用支持的金融機構穩步實施公司制改革。根據不同金融機構的功能定位，逐步調整國有股權比例，形成股權結構多元、股東行為規范、內部約束有效、運行高效靈活的經營機制。優化金融機構、金融企業股權結構，嚴格股東資質和股權管理，嚴格股東行為。規范股東（大）會、董事會、監事會與經營管理層關系，健全國有金融機構授權經營體系，出資人依法履行職責。推進董事會建設，完善決策機制，加強董事會在重大決策、選人用人和激勵機制等方面的重要職責。按照市場監管與出資人職責相分離的原則，理順國有金融機構管理體制。建立董事會與管理層制衡機制，規范董事長、總經理（總裁、行長）履職行為，建立健全權責對等、運轉協調、有效制衡的國有金融機構決策執行監督機制，充分發揮股東（大）會的權力機構作用、董事會的決策機構作用、監事會的監督機構作用、高級管理層的執行機構作用、黨委（黨組）的領導作用。

堅持黨管干部原則與董事會依法產生、董事會依法選擇經營管理者、經營管理者依法行使用人權相結合，不斷創新實現形式。上級黨組織和履行國有金融資本出資人職責的機構按照管理權限，加強對國有金融機構領導人員的管理，根據不同機構類別和層級，實行不同的選人用人方式。推行職業經理人制度，董事會按市場化方式選聘和管理職業經理人，并建立相應退出機制。

推動國有金融機構牢固樹立與實體經濟俱榮俱損理念，加強并改進對重點領域和薄弱環節的服務，圍繞實體經濟需要，下沉服務重心，注重差異化發展，開發新產品、開拓新業務，為全市實體經濟提供更多特色化金融產品和服務。規范金融綜合經營，依法合規開展股權投資，嚴禁國有金融企業憑借資金優勢控制非金融企業。市、縣區國有金融機構應聚焦主業，依法合規開展對外投資。發揮好績效目標的導向作用，引導國有金融機構把握好發展方向、戰略定位、經營重點，突出主業、做精專業，提高穩健發展能力、服務能力與核心競爭力。

強化國有金融機構主體責任，推動國有金融機構細化完善內控體系，嚴守財務會計規則和金融監管要求，強化自身資本管理和償付能力管理，保證充足的風險吸收能力。督促國有金融機構堅持審慎經營，加強風險源頭控制，動態排查信用風險等各類風險隱患，健全風險防范和應急處置機制。規范產融結合，按照金融行業準入條件，嚴格限制和規范非金融企業投資參股國有金融企業，參股資金必須使用自有資金。各級政府及其部門不得干預金融監管部門依法監管。

（四）加強黨對國有金融機構的領導

堅持黨要管黨、從嚴治黨，堅持黨對國有金融機構的領導不動搖，發揮黨組織的領導核心和政治核心作用。堅持黨的建設與國有金融機構改革同步謀劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨委（黨組）負責人及黨務工作人員同步配備、黨建工作同步開展。國有金融機構黨委（黨組）把方向、管大局、保落實，重點管政治方向、領導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，切實承擔好、落實好從嚴管黨治黨責任。把加強黨的領導和完善公司治理統一起來，將黨建工作總體要求納入國有金融機構章程，明確國有金融機構黨委（黨組）在公司治理結構中的法定地位，規范黨委（黨組）參與重大決策的內容和程序規則，把黨委（黨組）會議研究討論作為董事會決策重大問題的前置程序。合理確定黨委（黨組）領導班子成員和董事會、監事會、管理層雙向進入、交叉任職比例。堅持黨管干部原則，堅持好干部標準，建設高素質領導班子。按照對黨忠誠、勇于創新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優配強國有金融機構一把手，認真落實“一崗雙責”。把黨委（黨組）領導與董事會依法選聘管理層、管理層依法行使用人權有機結合起來，加大市場化選聘力度。健全領導班子考核制度。培養德才兼備的優秀管理人員，造就兼具經濟金融理論與實踐經驗的復合型人才。精準引進高層次人才，加快建立健全國有金融機構集聚人才的體制機制。

落實全面從嚴治黨“兩個責任”，壓緊壓實國有金融機構黨委（黨組）主體責任和紀檢監察機構監督責任。健全國有金融機構領導人員職業道德約束制度，加強黨性教育、法治教育、警示教育，引導國有金融機構領導人員堅定理想信念，正確履職行權，廉潔從業，勤勉敬業。依法依規規范金融管理部門工作人員到金融機構從業行為，相關部門要制定實施細則，嚴格監督執行，限制金融管理部門工作人員離職后到原任職務管轄業務范圍內的金融機構、原工作業務直接相關的金融機構工作，規范國有金融機構工作人員離職后到與原工作業務相關單位從業行為，完善國有金融管理部門和國有金融機構工作人員任職回避制度，杜絕里應外合、利益輸送行為，防范道德風險。堅持運用法治思維和法治方式反腐敗，完善標本兼治的制度體系，加強紀檢監察、巡視監督和日常監管，嚴格落實中央八項規定及其實施細則精神和省委實施辦法，深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，努力構筑國有金融機構領導人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。

三、建立保障機制，促進國有金融資本管理工作落實見效

（一）強化協調配合，形成工作合力。市、縣區財政部門要與組織、國資監管、地方金融管理部門和人行、銀保監分局加強溝通協調和信息共享，共同推進全市國有金融資本管理工作。要認真落實主體責任，制定完善國有金融資本管理制度體系，理順國有金融資本授權管理體制，建立健全覆蓋出資人職責的管理組織機制，依法依規實行國有金融資本集中統一管理。市、縣區組織、國資監管和地方金融管理部門要加強協同配合，有效應對出現的新情況新問題，優化管理，提升管理服務水平。人行、銀保監分局要加強工作指導，在制定發布相關監管政策時，及時向市、縣區財政部門通報相關情況。

（二）加強法治建設，依法依規管理。嚴格落實國有金融資本管理政策法規，結合實際，研究制定我市實施細則和具體方案，形成配套文件框架。對已有的制度措施進行梳理，及時調整優化，做好政策的立、改、廢、釋工作，確保國有金融資本管理權責法定、依法有據。

（三）加強信息披露，接受社會監督。嚴格落實統一的國有金融資本統計監測和報告制度，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內容，編制政府資產負債表，報告國有金融機構改革、資產監管、風險控制、高級管理人員薪酬等情況。市、縣區財政部門要按規定全口徑向同級黨委、人大、政府和上級財政部門報告國有金融資本情況。市、縣區政府對市、縣區財政部門履職情況進行監督，依法向社會公布國有金融資本狀況，接受社會公眾的監督。

（四）建立問責機制，嚴格責任追究。建立健全國有金融機構重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制，嚴厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全國有金融資本管理的監督問責機制，對形成風險沒有發現的失職行為，對發現風險沒有及時提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對重大違法違紀問題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴格追究有關部門和相關人員責任，構成犯罪的，堅決依法追究刑事責任。

                                                                                            中共張掖市委辦公室       張掖市人民政府辦公室　　

                                                                                                                 2019年5月23日